经济管理出版社，2017年12月

 

 

农户生计资产对土地利用的作用研究

 

刘志飞，谢花林著

 

摘要

农户作为农业经济活动的微观行为主体，是土地利用最基层的决策者及行为主体，其土地利用行为和方式直接决定着土地利用变化。因此从微观角度探讨土地利用问题，可以为土地管理政策创新提供重要参考。而农户生计是农户谋生的方式，是农户最主要的行为方式，它建立在农户的能力、资产和活动基础之上，决定着农户与地理环境之间的作用方式。且生计资产又是农户生计结构的基础，其结构与特征决定着农户生计方式的选择及在土地利用中可能采取的行动策略，并最终影响到农户的土地利用。因此，从农户生计资产的角度来研究土地利用的变化，对于农户的可持续生计和土地可持续利用具有重要的理论和现实意义。

中国西部贫困山区具有经济发展水平低和生态环境脆弱的双重特点，过去由于人们对生态环境保护的认识不足、农户生计单一、注重短期效益行为以及人地矛盾的尖锐化等原因导致农地过度开发等不合理的土地利用行为，并由此带来了水土流失、生态环境破坏和土地退化等一系列的环境问题。优化农户生计资产结构、推动农户生计多样化、改变农户土地利用行为与方式有利于缓解西部山区生态环境的进一步恶化。为此，本研究以人地矛盾突出、水土流失严重的西部山区――遵义市为研究区域，基于可持续生计分析框架，借助问卷调查、统计学、行为学和计量经济学的分析方法，对农户生计资产对土地利用的作用展开系统研究。

全书主要研究内容如下。

（1）农户生计资产对土地利用的作用机制：理论分析框架

基于可持续生计分析框架，通过对“自然、政治、经济等背景差异――生计资产差异――生计策略差异――土地利用差异”过程的综合分析构建“生计资产――土地利用”分析框架，揭示农户生计资产对土地利用的作用机制。

（2）研究区农户生计资产的综合评价

首先借鉴国内外已有研究成果并结合西部山区具体情况分析并界定生计资产的内涵；然后在参考国内外相关专家和学者开展的生计资产定量研究的基础上，根据研究区具体的自然资源禀赋、文化生活习俗、生态环境、宗教信仰等，构建适合西部山区的农户生计资产定量评价指标体系；最后基于农户生计策略对农户进行分类并利用评价指标体系对不同生计策略农户的生计资产进行综合评价。

（3）农户生计资产对生计策略的作用

首先分析了农户生计资产对生计策略的作用机理，然后基于研究区农户生计策略的分类和对农户生计资产的评价结果，利用多元Logit模型来实证分析研究区农户生计资产对其生计策略的影响，并据此得出相应的结论和政策含义。

（4）农户生计资产对土地利用方式的作用

首先分析了农户生计资产对土地利用方式的作用机理；然后基于研究区实地调查的不同生计策略农户土地利用方式的现状和不同生计策略农户生计资产的评价结果，利用多元Logit模型来实证分析研究区不同生计策略农户生计资产对其土地利用方式的影响。

（5）农户生计资产对土地利用集约度的作用

首先分析了农户生计资产对土地利用集约度的作用机理；然后构建模型测算了不同生计策略农户土地利用集约度；最后利用OLS和分位数回归估计方法，实证分析研究区不同生计策略农户生计资产对土地利用集约度的影响。

（6）农户生计资产对土地利用效率的作用

首先分析了农户生计资产对土地利用效率的作用机理；然后基于研究区的实地调查数据和不同生计策略农户生计资产的评价结果，运用DEA模型方法测算不同生计策略农户的土地利用效率；最后运用OLS回归方法和 Koenker and Bassett（1978）提出的分位数回归方法实证分析不同生计策略农户生计资产对土地利用效率的影响。

通过对以上内容的研究，本书得到以下结论。

（1）研究区不同生计策略农户拥有的生计资产结构差异较大

①不同生计策略农户的生计资产总值差异较小，主要是在不同类型生计资产的拥有结构上差异较大。②纯农户拥有较多的自然资产和物质资产，有利于其从事传统的农业生产，但其人力资产、金融资产和社会资产较匮乏，不利于其从事现代农业生产。③非农户和兼业户拥有较多的人力资产、金融资产和社会资产，有利于其生计策略的多样化，但由于其自然资产和物质资产较匮乏，也不利于其返乡创业成为现代农业的生产经营者。

（2）不同生计资产对农户生计策略选择的影响不同

①自然资产和物质资产对农户生计策略的选择具有显著的负向影响。即自然资产和物质资产越多的农户，越倾向于选择从事农业生产的生计策略。②人力资产和金融资产对农户生计策略的选择具有显著的正向影响。即人力资产和金融资产越多的农户，越倾向于选择从事非农生产的生计策略。③社会资产对农户生计策略的选择没有显著影响。

（3）不同生计策略农户生计资产对土地利用方式的影响差异较大

①从农户土地的种植结构来看，纯农户的选择具有多样性，虽然大部分农户选择传统粮食作物种植，但也有不少农户选择粮食和经济作物混合种植，并没有农户把土地转出和抛荒。而兼业户和非农户的选择比较单一，他们更多的选择土地转出或抛荒。②不同生计策略农户由于其拥有的生计资产性质和结构的不同，其选择的土地作物种植结构也不同。拥有较多自然资产和物质资产的农户倾向于选择传统粮食作物种植或粮食和经济作物混合种植，而拥有较多人力资产、金融资产和社会资产的农户倾向于选择经济作物种植或土地转出或抛荒。③生计资产对不同生计策略农户土地利用方式的影响不同。自然资产、物质资产和社会资产对所有农户土地利用方式的选择都有影响。而人力资产和金融资产只对兼业户和非农户的土地利用方式选择有显著影响。④生计资产对农户不同的土地利用方式选择的影响不同。在粮食作物种植与粮食和经济作物共同种植的选择上，影响纯农户选择的生计资产因素为社会资产。影响兼业户选择的生计资产因素为物质资产和社会资产。而影响非农户选择的生计资产因素是自然资产、物质资产、金融资产和社会资产。在粮食作物种植和经济作物种植的选择上，影响纯农户选择的生计资产因素为自然资产和物质资产。影响兼业户选择的生计资产因素只有自然资产。而生计资产对非农户选择的影响都不显著。在粮食作物种植与土地转出或抛荒的选择上，由于纯农户没有土地转出或抛荒，因此生计资产不对这种土地利用方式选择产生影响。影响兼业户选择的生计资产因素是自然资产、物质资产、金融资产和社会资产。而而影响非农户选择的生计资产因素却只有物质资产。

（4）不同生计策略农户生计资产对土地利用集约度的影响不一样

①不同生计策略农户土地利用集约度存在差异。农户土地利用资本集约度都高于劳动集约度。无论是土地利用资本集约度还是劳动集约度都是兼业户最高，纯农户次之，非农户最低。②农户生计资产对土地利用集约度的影响存在较大差异。影响纯农户土地利用集约度的生计资产是自然资产、物质资产、金融资产和社会资产。影响兼业户土地利用集约度的生计资产是自然资产、人力资产、和金融资产。影响非农户土地利用集约度的主要生计资产因素是自然资产、人力资产和社会资产。

（5）不同生计策略农户生计资产对土地利用效率有不同影响

①不同生计策略农户的土地利用综合技术效率都不高但存在较大差异。纯农户的综合技术效率最高，兼业户次之，最后是非农户，即随着兼业程度的增加，农户的土地利用效率呈现降低的趋势。②不同生计策略农户土地利用效率的分布差异较大。纯农户的综合技术效率主要分布在0.5~0.8的中高效率区间，兼业户和非农户主要分布在低效率区间。纯农户的纯技术效率主要分布在中等效率区间，兼业户则主要分布在低效率区间，而非农户主要分布在高效率区间。纯农户和兼业户的规模效率主要分布在中等效率区间，而非农户主要分布在低效率区间。③不同生计策略农户土地利用效率差异的主要原因是土地的规模效率差异，即随着土地经营规模的扩大，农户的土地利用效率呈现提高的趋势。④不同生计策略农户生计资产对土地利用综合技术效率的影响存在差异。影响纯农户土地利用综合技术效率的生计资产是人力资产、物质资产和社会资产。影响兼业户土地利用综合技术效率的生计资产是自然资产、人力资产、物质资产和社会资产。影响非农户土地利用综合技术效率的主要生计资产只有自然资产有负向影响。⑤不同生计策略农户生计资产对土地利用纯技术效率的影响存在差异。影响纯农户土地利用纯技术效率的生计资产是人力资产、物质资产和社会资产。影响兼业户土地利用纯技术效率的生计资产是自然资产、物质资产和金融资产。影响非农户土地利用纯技术效率的生计资产是物质资产和金融资产。⑥不同生计策略农户生计资产对土地利用规模效率的影响存在差异。影响纯农户土地利用规模效率的生计资产是人力资产、物质资产、金融资产和社会资产。影响兼业户土地利用规模效率的生计资产是人力资产、物质资产和金融资产。影响非农户土地利用规模效率的生计资产是自然资产、物质资产和金融资产。

总之，通过研究我们发现生计资产是农户生计结构的基础，其结构与特征决定着农户生计策略的选择及土地利用决策，并最终影响到农户的土地利用。在上述研究结论的基础上，本书从改善农户生计资产结构视角提出了如下对策建议。（1）鼓励土地流转，增加农户自然资产。（2）强化农民培训，增加农户人力资产。（3）改善农业基础设施，增加农户物质资产。（4）加强金融支持，增加农户金融资产。（5）重建社会关系网络，增加农户社会资产。

本研究工作得到国家社会科学基金重点项目《中国耕地轮作休耕制度构建与应用研究――基于利益相关者行为协同的视角》（15AZD075）、国家自然科学基金项目“丘陵山区农地生态转型的发生机制与调控策略研究”（41561040）、江西省主要学科学术和技术带头人资助计划《鄱阳湖地区国土空间开发的生态安全预警机理与风险防范策略研究》（20172BCB22011）和江西省科技落地计划项目“江西省土地生态安全预警信息系统的开发研究”（KJLD14033）等项目资助。

江西财经大学生态文明研究院博士生陈倩茹、何亚芬，硕士生张道贝、谢雪、程玲娟、吴箐、王柏浩、金声甜、姚干、翟群力、童飞德和张晏维等参与了书稿的校对工作，在此对他们表示衷心的感谢。

本书适合土地资源管理、农业经济管理、地理学、环境管理和人口、资源与环境经济学等专业的本科生和研究生阅读，也可以作为政府工作部门人员参考用书。